中国上古国家的产生及特征(2)

  来源: 中华文史网

二、中国上古国家的形成过程

国家的形成从来都不是一蹴而就，通常有一个剧烈的形成过程或转型期。就中国中世纪国家而言，政治经济制度的全面确立是秦朝，但其形成过程却在春秋战国。由此反观，中国上古国家的确立是夏朝，其形成过程应在夏朝以前。司马迁作《史记》，把五帝时期作为中国文明的开端。在近年的研究中，五帝时期的历史逐渐引起了一些学者的关注。有的学者认为该时期尚未进入国家，也不是部落联盟，而是“部落联合体”或“酋邦”。在“酋邦”之下，“所有部落事实上都依附和服从一个具有最高权力的部落的统治，这个最高权力部落的首领成为联合体即酋邦的最高首脑――帝或后”④。而我则倾向于认为，传说中的五帝时期并不构成一个独立的具有特定属性的历史时代，而是中国从原始时代向上古时代的过渡阶段，犹如春秋战国时代一样，上古国家的基本框架和制度大都在此时创立。
国家是一个“结构―功能”性概念，它具有抽象的特点，因此对国家形成过程的讨论依赖于文字资料。目前考古学尚未提供这一时期的文字资料，传世文献主要是《尚书》中的《尧典》、《皋陶谟》，《史记・五帝本纪》和《大戴礼记》中的《五帝德》和《帝系》。归纳分析这些资料，可知五帝时期具有如下特点。
第一，中国早期文明产生的背景是部落间的联合。在前些年的研究中，人们讲到国家产生的时候，首先要论述阶级的分化和剩余劳动产品的出现，然后谈部落之间的战争，最后是贵族与平民两大阶级的产生。应该说这一思路与文献中的记载未必矛盾，但它是隐性的，直观地反映在历史文献中的是部落间新秩序的建立。新秩序建立的背景是旧秩序的毁坏和社会的动荡。这种情形在文献中有明确的反映。《史记・五帝本纪》说：
“轩辕之时，神农氏世衰。诸侯相侵伐，暴虐百姓，而神农氏弗能征。于是轩辕乃习用干戈，以征不享，诸侯咸来宾从。”
轩辕氏指黄帝氏族或部族，它之所以能崛起于众多的部族（“诸侯”）之中，正因为它代表了一种新秩序，秩序是各部族的共同需要。建立新秩序难以指望和平的手段，武力是自然的选择，“习用干戈”的“习”有最初使用的含义。大多数部族之所以乐于服从轩辕氏的指挥，正在于轩辕氏建立了一种全新的规范，带来了部族间的和平与安宁。然而，并不是所有的部族都听从指挥，有的部族继续着掠夺和战争行为，其中最烈者是蚩尤和炎帝两个部族：
“蚩尤最为暴，莫能伐；炎帝欲侵陵诸侯，诸侯咸归轩辕。”①
蚩尤可能属于东夷集团②，炎帝则属于炎黄集团内部的反对力量。历史上著名的“黄帝战蚩尤”和“炎黄之战”正是这一历史场景的反映：
“轩辕乃修德振兵，治五气，艺五种，抚万民，度四方，教熊`貔貅虎，以与炎帝战于阪泉之野。三战，然后得其志。蚩尤作乱，不用帝命，于是黄帝乃征师诸侯，与蚩尤战于涿鹿之野，遂禽（擒）杀蚩尤。”③
从一个侧面说，文明的发展就是不断的秩序化过程，在这一过程中充满了传统与创新之间的剧烈冲突。在传统的蚩尤族和炎帝族看来，他们没有义务必须顺从黄帝族的管束，而且也不能忍受别的部族来当自己部族的主宰者，他们希望继续维持原来的自主自由的传统。或许，他们也有充当部落联盟盟主的愿望。然而，胜者王侯败者贼，由于他们是战败者，于是便落上了“为暴”、“侵陵诸侯”的罪名。从此，在各个部族之上产生了一个拥有超然权力的部族，它代表着整个部落联盟的利益和秩序，社会开始酝酿着一个新时代。
应该指出的是，传说中的五帝时期不是由五个帝王延续的统治，而是由五个部族族长轮番充当酋领的政治局面。在《史记・五帝本纪》等文献中，黄帝、颛顼、帝喾、尧、舜被描述成血脉相传的家族统治，这是司马迁用后世的眼光重构传说中的历史，当然不合实情。近几十年来学者们逐渐摆脱传统的误解，有的学者提出五帝是五个部族首领间的“禅让”或轮番执政。然而，这里有一个矛盾无法解决。据《史记・五帝本纪》载：“尧立七十年得舜，二十年而老，令摄行天子之政，荐之于天。尧辟（避）位凡二十八年而崩。”照此计算，尧即帝位至去世达98年，若再加上即帝位前的年龄，他竟然活了不少于１２０岁！舜的情形大致相近：“舜年二十以孝闻，年三十尧举之，年五十摄行天子事，年五十八尧崩，年六十一代尧践帝位，践帝位三十九年，南巡狩，崩于苍梧之野。”④舜的实际统治达５０年，而他死时也已整整１００岁！此外，在《史记》所述的五帝顺序中，尧继颛顼，舜继尧，前后三帝。与此同时，《史记》又把舜作为颛顼的六世孙，这似乎是企图弥合体统与尧舜执政时间过长的矛盾。然而无论如何这是说不通的。仔细考察历史文献可以发现，这是早就存在的令后人困惑的难题。据《大戴礼记・五帝德》记载，孔子的学生宰我曾经问孔子：“予闻诸荣伊令，黄帝三百年。请问黄帝者人邪（耶），抑非人邪？”黄帝三百年之说由来久远，人们大多未予深思，而宰我追思不舍，给老师出了一道难题。孔子的回答更是令人捧腹：“生而民得其利百年，死而民畏其神百年，亡而民用其教百年，故曰三百年。”如果我们把五帝理解为五个部族的代表，而他们不过是各自部族统治的创始者，上述问题便迎刃而解。总之，尧的时候“平章百姓”、“协和万邦”①，舜的时候“流四凶族”②，反映的都是部族对部族的统治。